Cómo registrarse para la licencia de la serie 7

El examen de la Serie 7 es el Examen del Representante de Valores General regulado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera. Cualquier persona que busque solicitar, comprar o vender valores en nombre del público en general debe pasar la Serie 7 primero. Desafortunadamente, no puede simplemente ponerse en contacto con FINRA y registrarse para el examen. Debe ser patrocinado, que puede ser un catch-22 en algunos casos en los que una empresa no lo contratará hasta que tenga una Serie 7. Ingrese como asistente en una empresa en la que desea trabajar para poner su pie en la puerta.

1.

Pídale a su gerente o director de recursos humanos la información para tomar el examen y obtener una licencia. Las firmas de corretaje, al igual que algunos bancos y compañías de seguros, patrocinarán a los asistentes del personal de la oficina que demuestren habilidades sólidas de los clientes y un deseo de pasar a las ventas.

2.

Completar un formulario de registro uniforme actual U4. Estas formas ahora se realizan en línea, optimizando el proceso. Una vez que su empresa establezca su cuenta y le dé el nombre de usuario y la contraseña, ingrese al sistema de registro de FINRA y complete el formulario. El formulario incluye un historial laboral, educativo y residencial de 10 años, así como documentos de cualquier problema financiero o actividades delictivas que deben explicarse en detalle. No completar toda la información conduce a un rechazo automático de la solicitud.

3.

Consigue tus huellas dactilares. FINRA toma las huellas dactilares de todos los solicitantes para que realicen una verificación de antecedentes completa de las personas con licencia, lo que garantiza que las personas que trabajan con las finanzas del consumidor son ciudadanos honrados. FINRA o su director de recursos humanos pueden proporcionarle el lugar más cercano para la toma de huellas dactilares, a menudo oficinas de notario público. Hay una tarifa de $ 10 a $ 20 para la toma de huellas digitales en la mayoría de los casos.

4.

Registrarse para el examen de la serie 7. Puede tomar una clase para prepararse para la pregunta 260, el examen de seis horas o puede usar materiales de estudio. A menudo, los recursos humanos tienen una lista de clases aprobadas en su área y lo registrarán automáticamente. Los centros de pruebas acreditados a nivel nacional para la Serie 7 incluyen Pearson Testing Center al 866-396-6273 o Prometric Testing Center al 800-578-6273 por $ 250 por prueba.

5.

Estudia y pasa la prueba con un 70 por ciento o más. Si no pasa el examen, puede volver a hacerlo, pero debe esperar al menos 30 días antes de hacerlo. El centro de pruebas envía los resultados del examen inmediatamente a FINRA a través de transmisión electrónica.

6.

Regístrese para la Serie 63, el Examen de la Ley Estatal del Agente Uniforme de Valores, que consta de 60 preguntas en el transcurso de una hora y 15 minutos. Esta prueba le permite registrarse en cualquiera de los 50 estados en lugar de tomar pruebas estatales individuales.

7.

Vuelve a tu cuenta de usuario de FINRA y completa tu registro. Deberá seleccionar el estado o estados en los que desea solicitar el negocio. Debe estar registrado en cada estado que solicite y pagar las tarifas correspondientes. Las tarifas estatales varían de $ 25 a $ 285 por estado.

Propina

  • La mayoría de las empresas que lo patrocinan pagarán o reembolsarán todos los costos asociados con la obtención de la Serie 7, pero es posible que no cubran todos los estados en los que desea inscribirse. Debe elegir los estados en los que tiene la mejor oportunidad de ganar clientes para construir su libro de negocios y expandirse desde allí.